법, 법원, 집행 및 컴플라이언스 — Alexander Ressos 박사의 저서 『국제 금융 중심지 취리히』의 일부이다.
제I부는 금융 중심지에 법적 안정성을 제공하는 제도와 그에 수반되는 집행 위험으로 눈을 돌린다. 국제 고객이 취리히에 두는 신뢰는 상사분쟁을 유능하고 신속하게 판단하는 법원, 전 세계적으로 승인되는 중재, 그리고 경제범죄를 추적하는 검찰에 기초한다. 같은 고객은 또한 은행 관계나 가문의 구조 깊숙이까지 미칠 수 있는 자금세탁방지 의무, 제재, 그리고 국제공조 요청과도 마주하게 된다.
제1장은 취리히 상사법원, 개정 「민사소송법」(CPC), 취리히를 중재지로 하는 중재, 그리고 판결과 중재판정의 집행을 제시한다. 제2장은 취리히 당국과 연방 당국에 의한 경제범죄의 소추, 기업의 형사책임, 그리고 방어권을 서술한다. 제3장은 2026년 10월 1일에 시행되는 투명성 개혁 이후의 자금세탁방지 체제를 제시한다. 제4장은 2022년 이후 스위스의 제재 실무와 수출통제법을 검토한다. 제5장은 형사사법공조, 조세 분야의 행정공조, 그리고 국경을 넘는 자산 회수를 다룬다.
이 장들은 함께 오늘날 취리히의 모든 고객 관계가 놓여 있는 법적 환경을 서술한다. 제J부는 그 환경을 변화시키고 있는 기술, 즉 암호자산과 디지털 자산, 핀테크, 그리고 인공지능으로 눈을 돌린다.
이 부는 Dr Alexander Ressos의 『국제 금융 중심지 취리히』에 속하며, 이 책은 이곳에 절별로 전문이 게재되어 있다.
취리히 상사법원과 국제 분쟁해결 — 개요 및 요약
금융 중심지는 은행의 규모만큼이나 그 분쟁을 판단하는 기관의 질로 평가받는다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스상인을 위해 만들어진 법원: 취리히 Handelsgericht의 기원
취리히 상사법원은 1866년에 설립되었다. 2016년 창립 150주년을 맞아 Alexander Brunner와 Peter Nobel이 편집한 기념논문집(Festschrift)이 …라는 제목으로 발간되었다… 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스구성과 운영 방식: 전문법관과 상사법관
오늘날 상사법원은 Obergericht(고등법원) 소속인 8명의 전문법관과, 본업과 병행하여 비상근으로 근무하는 70명의 상사법관으로 구성된다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스관할: 「민사소송법」 제6조, 취리히 GOG 및 단일 주 심급
2011년 1월 1일부터 스위스의 민사소송은 26개 주의 소송법을 대체한 연방 「민사소송법」(CPC, 독일어로 Zivilprozessordnung, ZPO)이 규율하고 있다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스2011년 「민사소송법」과 2025년 개정
2011년 이전에는 스위스에서 소송을 하는 외국 당사자가 해당 주의 소송법을 숙지해야 했다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스법정의 영어: 취리히 국제상사법원
취리히에 국제상사부를 둔다는 구상은 연방 개정에서 비롯된 것이 아니다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스취리히의 더 넓은 법원 지형
취리히주 Obergericht(고등법원)는 민사 및 형사 사건에서 주의 최고법원이다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스국제중재지로서의 취리히
스위스의 국제중재는 「국제사법에 관한 연방법」(PILA) 제12장이 규율하며, 이 장은 법률의 나머지 부분과 함께 1월 1일…에 발효되었다… 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스조정과 옴부즈만 제도
조정은 스위스 분쟁해결에서 확고하지만 소박한 위치를 차지한다. CPC는 당사자가 화해 절차를 조정으로 대체할 수 있도록 하고, 법원이 …의 어느 단계에서든 조정을 권고할 수 있도록 허용한다… 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스외국 판결 및 중재판정의 승인과 집행
외국에서 얻은 판결은 채무자의 자산이 있는 곳에서 집행될 수 없다면 채권자에게 별 가치가 없다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스채무 집행과 가압류: 회수 수단으로서의 SchKG
1889년 「채무집행 및 파산에 관한 연방법」(Bundesgesetz über Schuldbetreibung und Konkurs, SchKG, 영어로 DEBA)은 현재 시행 중인 가장 오래된 연방 법전 중 하나이며… 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스비교: 런던, 싱가포르, 프랑크푸르트와 함부르크, 제네바
잉글랜드·웨일스 상사법원은 모든 국제상사법원이 스스로를 견주는 기준 모델이다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스유산과 전망
취리히 상사재판의 역사는 놀라운 연속성을 보여 준다. 1866년 주의 상인들을 위해 만들어진 법원은 1883년 실체법의 통일, …을 거치고도 살아남았다… 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스취리히의 경제범죄 소추 — 개요 및 요약
취리히 중앙역 선로에서 걸어서 몇 분 거리의 귀터슈트라세(Güterstrasse)에는 취리히주 Oberstaatsanwaltschaft(상급검찰청)와 세 개의 전문…이 함께 입주한 건물이 있다… 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스「스위스 형사소송법」과 소추 모델
2010년 말까지 스위스에서 형사소송은 주의 소관이었다. 26개 주가 각자 형사소송법을 두었고, 연방 법률이 …의 절차를 규율했다… 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스취리히주의 소추 당국
취리히 검찰은 주 행정의 일부로서 법무내무국(Directorate of Justice and Home Affairs) 소속이다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스연방 관할
스위스에서 범죄 소추는 원칙적으로 주의 과제이다. 연방은 국가에 대한 범죄 등 법률이 명시적으로 연방에 배정한 범죄만을 소추한다… 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스주요 범죄
스위스 경제형법에는 “경제범죄”라는 단일 범죄가 없다. 스위스 경제형법은 「형법」의 일반 재산범죄에 의존하며, 금융시장…의 특별 규정이 이를 보충한다… 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스기업의 형사책임
20세기 대부분 동안 스위스 형법은 societas delinquere non potest, 즉 자연인만이 범죄를 저지를 수 있다는 원칙을 따랐다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스정식 재판 없는 절차 종결
스위스에서 대다수의 형사사건은 검사가 재판 없이 발하는 서면 유죄 결정인 약식명령(Strafbefehl)으로 종결된다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스압수, 몰수 및 추징 청구
경제범죄 피해자에게는 범죄자가 유죄 판결을 받을지보다 자산을 확보할 수 있는지가 더 중요한 경우가 많다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스방어권
취리히에서 경제범죄로 기소된 모든 사람은 진술거부권, 최초 경찰 신문부터 변호인의 조력을 받을 권리, 증거조사에 참여할 권리를 가진다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스국경 간 차원
취리히의 중요한 경제범죄 사건에는 거의 모두 외국적 요소가 있다. 전제범죄가 해외에서 저질러졌을 수도 있고, 피해자가 다른 나라에 살 수도 있으며, 범죄자가 …를 떠났을 수도 있다… 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스유산과 전망
오늘날 취리히의 경제범죄 소추는 서로 다른 시기에 퇴적된 여러 층위 위에 서 있다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스자금세탁방지 컴플라이언스 — 개요 및 요약
자금세탁방지법은 스위스 금융규제 가운데 취리히의 거의 모든 고객 관계에 영향을 미치는 분야이다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스스위스 제도의 구조
핵심 법률은 1997년 10월 10일의 「자금세탁 및 테러자금조달 방지에 관한 연방법」으로, 독일어로는 Geldwäschereigesetz(GwG), 영어로는 Anti-Money…로 알려져 있다… 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스법의 적용 대상자
「자금세탁방지법」(AMLA) 제2조는 두 그룹의 금융중개기관을 구별한다. 제2항에 열거된 첫 번째 그룹은 그 인가에 의해 금융중개기관이 되는 기관들로 구성된다… 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스실사 의무
모든 금융중개기관의 첫 번째 의무는 거래관계를 수립할 때 증명력 있는 문서에 근거하여 계약 상대방의 신원을 확인하는 것이다(제3조… 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스의심거래 보고
보고 의무는 민간의 컴플라이언스가 형사 소추의 일부가 되는 지점이다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스전제범죄로서의 조세범죄
그 역사의 대부분 동안 스위스 자금세탁방지법은 범죄수익과 미신고 자금을 엄격히 구분했다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스2025년 및 2026년 개혁: 투명성과 자문가
2026년 10월 1일 시행되는 개혁은 FATF와 다른 관찰자들이 수년간 지적해 온 두 가지 약점에 대응한다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스스위스와 FATF
스위스는 1989년 국제자금세탁방지기구(FATF) 창설 이래 회원국이며, 이후 FATF 평가 주기에 맞추어 입법을 조정해 왔다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스감독 실무와 제재
FINMA는 직접 감독 대상 기관의 자금세탁방지 컴플라이언스를 감사, 현장 검사, 감독 검토를 통해, 그리고 중대한 위반을 발견한 경우… 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스취리히의 자금세탁 유형
취리히 컴플라이언스 부서가 다루는 유형은 금융 중심지의 구조에서 비롯된다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스실무가의 관점
취리히의 은행이나 자산운용사에서 자금세탁방지 컴플라이언스는 3선 방어(three lines of defence) 모델에 따라 조직된다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스유산과 전망
2026년 스위스 자금세탁방지 제도에는 그 역사의 흔적이 남아 있다. 1977년 키아소 사건 이후 탄생한 은행들의 실사 협약은 CDB 20으로 존속하고 있다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스제재와 수출통제 — 개요 및 요약
제재법은 불과 몇 년 사이에 취리히 금융 중심지에서 가장 바쁜 실무 분야 중 하나가 되었다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스중립에서 제재 실무로
스위스의 중립과 경제제재는 오랫동안 양립할 수 없는 것으로 여겨졌다. 고전적 이론은 영세중립국이 …의 한쪽을 겨냥한 경제적 조치를 삼가야 한다고 보았다… 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스「제재법」과 그 시행령
2002년 3월 22일의 「국제제재의 이행에 관한 연방법」, 이른바 「제재법」(Embargogesetz, EmbG, SR 946.231)은 18개 조로 이루어진 짧은 법률이다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스SECO와 제도적 구조
연방 경제·교육·연구부 소속의 국가경제사무국(SECO)이 제재 시행령을 관장한다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스중립과 EU 제재의 채택
연방평의회는 유럽연합을 따를 의무가 없으므로, EU 제재 패키지가 나올 때마다 스위스가 이를 채택할지, 일부만 채택할지, 아니면 거리를 둘지의 문제가 제기된다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스2022년 3월 4일의 러시아 시행령
2022년 2월 28일 채택된 조치들은 처음에는 2014년의 기존 우회방지 시행령에 삽입되었다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스소유, 지배 및 동결의 범위
제15조의 동결은 지정된 자가 소유하거나 지배하는 단체에까지 미치지만, 시행령은 소유나 지배를 정의하지 않는다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스동결 자산과 몰수 논쟁
동결된 러시아 자산의 규모는 스위스 제재 정책을 보여 주는 가장 가시적인 척도가 되었지만, 불완전한 척도이다. SECO는 이 수치를 비정기적으로 공표한다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스집행
「제재법」의 집행은 「행정형법」에 따른 절차로 SECO가 담당한다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스역외 제재: 미국과 유럽연합
스위스 법은 스위스 제재만을 인정한다. SECO는 제3국 제재가 원칙적으로 스위스에서 직접적 효력이 없으며, 스위스 법이 이에 대한 보호를 제공하지 않는다고 밝힌다. 더 보기 취리히 · 법, 법원, 집행 및 컴플라이언스수출통제: 「물자통제법」과 이중용도 물자
수출통제는 제재법의 손위 형제이다. 제재가 정치적 이유로 국가, 개인 및 부문을 겨냥하는 반면, 수출통제는 …한 물자와 기술의 이전을 제한한다… 더 보기 취리히 · 법률, 법원, 집행 및 컴플라이언스전쟁물자: 재수출, 금융 및 중립
좁은 의미의 전쟁물자는 1996년 12월 13일 「연방 전쟁물자법」(KMG, SR 514.51)이 규율한다. 더 보기 취리히 · 법률, 법원, 집행 및 컴플라이언스금융서비스, 지급 스크리닝 및 무역금융
은행과 지급서비스 제공업자에게 제재 컴플라이언스는 무엇보다 데이터의 문제이다. 더 보기 취리히 · 법률, 법원, 집행 및 컴플라이언스실무가의 관점
취리히의 제재 업무는 크게 네 영역으로 나뉜다. 컴플라이언스 프로그램, 국가경제사무국(SECO)에 대한 허가 및 해석 요청, 형사 및 행정 사건 변호, 그리고 …의 추적과 관리… 더 보기 취리히 · 법률, 법원, 집행 및 컴플라이언스국제사법공조, 자산 회수 및 조세정보 교환 — 개요 및 요약
세계 국경 간 개인 자산의 상당 부분을 보유한 금융 중심지는 조만간 그 자산의 특정 부분이 어디에서 왔는지 질문을 받게 된다. 더 보기 취리히 · 법률, 법원, 집행 및 컴플라이언스「국제형사사법공조법」과 조약 체계
1981년 3월 20일 「연방 국제형사사법공조법」은 독일어로 IRSG, 프랑스어로 EIMP, 영어로 IMAC으로 인용되며, 모든 형태의 …에 관한 일반법이다… 더 보기 취리히 · 법률, 법원, 집행 및 컴플라이언스절차: 베른에서 취리히 검찰로, 그리고 다시 베른으로
검찰 간에 직접 전달되지 않는 요청은 중앙당국 역할을 하는 연방법무청에 접수된다. 더 보기 취리히 · 법률, 법원, 집행 및 컴플라이언스조세 분야의 행정공조
2009년까지 스위스는 소수의 조약 상대국에만, 그것도 대부분 조세 사기 사건에 한하여 조세 분야의 행정공조를 제공하였다. 더 보기 취리히 · 법률, 법원, 집행 및 컴플라이언스금융계좌정보 자동교환
정보 자동교환은 G부에서 상세히 서술하며, 그 기원을 FATCA와 경제협력개발기구(OECD)의 공통보고기준(CRS)에서 찾는다. 여기서는 간략한 설명으로 충분하다. 더 보기 취리히 · 법률, 법원, 집행 및 컴플라이언스자산 회수: 외국 정치적 주요인물의 자산
실각한 통치자의 자산에 관한 스위스의 정책은 1986년 마르코스 계좌 동결부터 아바차 자금 반환에 이르기까지 F부에서 역사적으로 서술한다. 더 보기 취리히 · 법률, 법원, 집행 및 컴플라이언스취리히를 통한 민간 자산 회수
취리히에 자산이 있다고 의심하는 사기 피해자, 청산인 및 판결 채권자는 영국의 Norwich Pharmacal 명령, Bankers Trust 명령 또는 …에 상응하는 제도가 없는 법체계에 직면한다… 더 보기 취리히 · 법률, 법원, 집행 및 컴플라이언스봉쇄법규와 외국 당국과의 직접 협력
지금까지 설명한 공식 경로가 존재하는 이유는 스위스법이 비공식 경로를 금지하기 때문이다. 더 보기 취리히 · 법률, 법원, 집행 및 컴플라이언스실무가의 관점
취리히 소재 계좌가 외국 요청의 대상이 된 사람에게 첫 단계는 어떤 경로가 사용되고 있는지 파악하는 것이다. 더 보기 취리히 · 법률, 법원, 집행 및 컴플라이언스유산과 전망
취리히를 기점으로 한 국경 간 협력의 역사는 외부 압력 아래 점진적으로 개방되어 온 역사이다. 더 보기