교역의 위험 프로필

원자재 거래는 다른 산업이 거의 따라올 수 없는 정도로 부패에 노출되어 있다. 그 거래상대방은 부패가 만연한 국가의 국영기업과 정부기관인 경우가 많다. 거래 금액은 크고, 공급이 부족한 시기에는 이윤이 클 수 있다. 화물을 배정할지, 인허가를 부여할지, 선급금을 승인할지에 관한 공무원 한 사람의 결정이 수백만의 가치를 가질 수 있다. 거래는 현지 시장과 공무원을 잘 아는 중개인, 대리인 및 컨설턴트에 의존하며, 이들에 대한 지급은 감시하기 어렵다. 이 장에서 설명하는 Glencore, Gunvor 및 Trafigura에 대한 유죄 판결은 이러한 위험이 스위스 원자재 거래에서 반복적으로 현실화되었음을 보여 준다.

원자재 부문에 관한 연방평의회의 보고서들은 이러한 위험을 인정하고 이 부문의 청렴성 강화를 촉구하였다.¹ 스위스 당국이 사용할 수 있는 법적 수단은 외국 공무원 뇌물공여죄, 기업의 형사책임, 자금세탁방지 규칙, 그리고 최근 몇 년간 도입된 투명성 및 실사 의무이다. 이 장에서는 이들 각각을 검토한다.

주석

1. 국제금융사무국(SIF), “Rohstoffhandel”: 2018년 11월의 연방평의회 보고서는 스위스 원자재 거점의 매력도, 혁신 역량, 청렴성 및 책임 있는 관행을 강화하기 위한 16개 권고를 담고 있었다. ↩

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