유죄판결 이후의 컴플라이언스

미국 법무부(DOJ)와의 합의에서 비롯되는 컴플라이언스 의무는 엄격하다. 유죄인정 합의나 기소유예 합의를 체결하는 회사는 통상 다음과 같은 사항을 약속한다. 기업 컴플라이언스 프로그램의 평가에 관한 법무부 지침의 기준을 충족하는 컴플라이언스 프로그램을 유지하고, 추가 위반의 증거가 있으면 이를 보고하며, 진행 중인 수사에 협조하고, 독립 감독관의 감독을 받아들이는 것이다. 감독관은 프로그램을 검토하고 개선을 권고하며 법무부에 보고한다.¹ 이러한 의무를 위반하면 회사는 원래의 범죄로 기소되고 추가 제재를 받을 수 있다.

추크에 본사를 둔 회사의 경우, 미국 감독관의 존재는 스위스 법상의 문제를 제기한다. 감독관이 스위스에 있는 회사의 문서와 직원에 접근하고 미국 당국에 정보를 전달할 때에는 스위스 영토에서 외국을 위한 행위를 금지하는 스위스의 규정, 스위스의 개인정보 보호 규정, 그리고 영업비밀에 관한 규정을 준수해야 한다.² 수사 과정에서 또는 합의에 따라 외국 당국에 협조하는 스위스 기업들은 흔히 스위스 당국의 관여 아래 이러한 의무들을 조화시키기 위한 절차를 발전시켜 왔으며, 추크의 실무가들은 이 분야에서 상당한 경험을 쌓았다.

유죄 판결 이후 트레이더에게 자문하는 실무가는 다른 관할권에서의 결과도 고려해야 한다. 미국이나 영국에서의 뇌물 제공죄 유죄 판결은 공공조달 참여 제한, 개발은행 금융의 상실, 뇌물이 지급된 국가에서의 수사, 그리고 그 국가들과 경쟁사들의 민사 청구로 이어질 수 있다. 2024년 스위스 연방검찰청의 Glencore에 대한 절차가 보여 주듯이, 스위스에서의 수사로 이어질 수도 있다. 같은 행위에 대한 중복 제재를 피하기 위해 여러 관할권에 걸쳐 방어를 조율하는 일은 이 분야 실무가의 가장 어려운 과제 가운데 하나이다. 2022년 미국에서의 합의는 영국, 브라질, 스위스에서의 병행 합의에 대해 약 2억 5,600만 달러를 공제하였는데, 이는 그러한 조율의 한 예이다.³

주석

1. US Department of Justice, Criminal Division, “Evaluation of Corporate Compliance Programs”, 2024년 9월 개정, justice.gov: 기업 컴플라이언스 프로그램의 설계, 이행 및 실효성에 관한 검사용 지침; US Department of Justice, Office of Public Affairs, “Glencore Entered Guilty Pleas to Foreign Bribery and Market Manipulation Schemes”, 2022년 5월 24일, justice.gov: 3년간 독립 컴플라이언스 감독관을 두고, 필요한 경우 컴플라이언스 프로그램을 수정하며, 진행 중인 수사와 기소에 계속 협조할 의무. 감독관 선정에 관한 형사국의 별도 메모는 참조하지 않았다. ↩
2. Lenz & Staehelin, “Art. 271 StGB weiterhin ohne klare Schranken”, 2021년 12월 3일, lenzstaehelin.com: 「스위스 형법」 제271조(StGB)는 허가 없이 스위스 영토에서 외국을 위하여 당국이나 공무원에게 속하는 행위를 하는 것을 처벌한다; 관할 연방 부처에 예외 허가를 신청할 수 있으며, 해당 부처는 이를 실용적으로 처리한다; 2021년 11월 1일 연방대법원(BGer) 판결 6B_216/2020(미국 법무부로의 고객 데이터 이전)을 논의. Markus Husmann, “Internationale Kooperation im Spannungsfeld der Staatsschutzbestimmungen”, 2021년 7월 28일, contralegem.ch: 「형법」 제271조와 제273조(경제 첩보)(StGB)는 사법공조 경로 밖에서 보호 대상 정보를 외국 당국에 전달하는 것을 막는 차단법(blocking statutes)으로 기능한다; 「형법」 제271조(StGB)에 따른 당국의 허가 발급 관행을 비판. 공개된 허가의 예: 연방법무청, “Erteilung einer Bewilligung im Sinne von Artikel 271 Ziffer 1 StGB”, 2022년 2월 25일, bj.admin.ch. ↩
3. US Department of Justice, 2022년 5월 24일: 영국, 브라질, 스위스 당국과의 병행 합의에 대해 약 2억 5,600만 달러 공제. ↩

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