실무자의 도구상자: 국경 양측의 채권자와 피고
분쟁 이전의 관할 선택
대부분의 국경 간 분쟁은 계약서를 작성하는 단계에서 이미 결정된다. 이탈리아 거래상대방과 거래하는 루가노의 은행, 자산운용사 또는 트레이딩 회사에게는 세 가지 선택지가 있다. 첫째, 티치노주(칸톤) 법원을 선택할 수 있다. 이 경우 스위스법을 아는 법원에서 이탈리아어로 절차를 진행할 수 있으나, 이탈리아에서 제기되는 어뢰소송(torpedo action)에 노출되며 이탈리아에서 집행하려면 집행허가(exequatur)가 필요하다. 둘째, 루가노 또는 스위스의 다른 곳을 중재지로 하는 중재를 선택할 수 있다. 이는 협약의 약점을 피하고 「뉴욕협약」에 따라 집행 가능한 중재판정을 얻게 해 준다. 셋째, 이탈리아의 관할을 받아들일 수 있다. 거래상대방의 자산이 이탈리아에 있고 청구가 그곳에서 집행될 가능성이 높은 경우에는 이것이 합리적일 수 있다. 소비자와의 관계에서는 협약 제15조부터 제17조까지에 의해 선택이 제한된다. 이탈리아를 대상으로 한 활동을 통해 이탈리아 고객과의 관계를 획득하고 관리한 은행은 약관에 무엇이라고 규정되어 있든 이탈리아에서 소송을 수행할 것을 예상해야 한다.
이탈리아 채무자를 상대로 하는 스위스의 채권자
롬바르디아의 채무자에 대하여 채권을 가진 스위스 채권자는 먼저 채무자가 스위스에 자산을 보유하고 있는지를 확인할 것이다. 보유하고 있다면, 채권이 스위스와 충분한 관련성을 갖는 한 외국인 사유에 근거한 티치노에서의 가압류로 그 자산을 신속하게 확보할 수 있다. 이후 본안소송은 협약상 관할을 가진 법원에 제기하여야 하며, 이는 이행지 또는 관할합의 조항에 따른 티치노 법원일 수 있다. 채무자의 자산이 이탈리아에 있다면, 채권자는 이탈리아에서 직접 소를 제기하거나 이탈리아의 지급명령 절차를 이용하는 편을 선호할 수 있다. 지급명령 절차는 통상의 소송보다 빠르게 집행권원을 확보하게 해 준다. 스위스 판결은 Corte d'appello(항소법원)에 의해 집행 가능하다고 선언될 수 있으며, 이후 「이탈리아 민사소송법」(c.p.c.) 제492조의2에 따른 금융 데이터베이스 조회가 계좌를 찾는 데 도움이 된다.
티치노의 자산을 상대로 하는 이탈리아의 채권자
확정된 이탈리아 판결 또는 확정된 decreto ingiuntivo(지급명령)를 보유한 이탈리아 채권자는 「연방 채무집행 및 파산법」(DEBA) 제271조 제1항 제6호에 따라 채무자의 루가노 소재 자산에 대한 가압류를 신청할 수 있으며, 이때 DEBA 제271조 제3항에 따른 부수적 집행허가를 함께 받는다. 또한 티치노에서 채무집행을 개시하고 이의의 확정적 배제를 신청할 수도 있다. decreto ingiuntivo가 일방적 절차로 가집행 선고를 받은 경우, 채권자는 대심 단계를 거친 후에야 이를 스위스에서 사용할 수 있다. 사기가 관련된 경우에는 이탈리아에서 형사고소를 한 뒤 사법공조를 요청함으로써 루가노 계좌를 동결할 수 있으며, 최종적으로는 「국제형사사법공조법」(IMAC) 제74a조에 따라 해당 자산의 인도로 이어질 수 있다.
피고
국경 어느 쪽에 있든 피고에게도 자신의 수단이 있다. 피고는 특히 소비자 및 근로계약에 관한 규정에 근거하여 관할을 다툴 수 있고, 제34조 및 제35조의 사유에 근거하여 승인을 거부할 수 있다. 그중 가장 빈번한 사유는 하자 있는 송달이다. 스위스의 가압류에 대해서는 10일 이내에 이의를 제기할 수 있고, 가압류가 부당했던 경우 DEBA 제273조에 따라 손해배상을 청구할 수 있다. 사법공조 절차에서 계좌 보유자는 종결 결정에 대하여 연방형사법원에 항고할 수 있으며, 조세 유보 또는 비례의 원칙을 원용할 수 있다. 소송을 당할 것으로 예상하는 피고는 자신이 선택한 법정에 먼저 소를 제기하는 방안도 고려할 수 있다. 「루가노협약」은 관할합의 조항이 있는 경우에도 여전히 먼저 계속된 법원에 우선권을 부여하기 때문이다.
실무가를 위하여. 스위스–이탈리아 간 소송 및 집행을 위한 점검 목록:
- 해당 사안이 「루가노협약」의 적용 범위(민사 및 상사)에 속하는지, 아니면 적용 제외 사항(상속, 도산, 중재)에 속하는지를 판단한다.
- 제59조 및 제60조에 따라 각 당사자의 주소를 확인하며, 회사의 경우 주된 관리지를 포함한다.
- 모든 개인 고객에 대하여 소비자 규정(제15조부터 제17조까지)을 검토하고, 관계가 어떻게 획득되었는지와 회의가 어디에서 열렸는지를 기록해 둔다.
- 국경 통근자와의 근로 분쟁에서는 사용자가 근로자의 주소지 국가에서 소를 제기하여야 한다는 점을 기억한다.
- 분쟁이 예견되는 경우에는 먼저 소를 제기하는 방안을 고려한다. 「브뤼셀 I bis 규정」(Brussels Ia) 제31조 제2항은 스위스와 이탈리아 사이에는 적용되지 않기 때문이다.
- 문서는 헤이그 중앙당국을 통해 송달하되, 티치노에 대해서는 이탈리아어로 하며, 결코 스위스로 우편 송달하지 않는다.
- 스위스의 명령이나 허가 없이 스위스에서 외국 절차를 위한 증거조사를 하거나 문서를 인도하지 않는다(「스위스 형법」 제271조(SCC)).
- 스위스에서 이탈리아 지급명령에 의존하기 전에, 그것이 적법하게 송달되었는지와 채무자가 이를 다툴 대심의 기회를 가졌는지를 확인한다.
- 가압류는 조기에 활용하고, 특정 은행을 지정하며, 관할 법원에서 10일 이내에 후속 절차를 밟을 계획을 세운다.
- 도산의 경우 「연방 국제사법」(PILA) 제166조 이하에 따른 승인을 신청하고, 부수 파산을 생략할 수 있는지를 검토한다.
- 범죄가 관련된 경우 민사 청구를 형사고소 및 사법공조와 조율하고, 몰수된 자산이 분배되기 전에 피해자의 청구를 주장한다.
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