제재 아래의 루가노 트레이더
루가노 지역의 러시아 철강 상사
제F.I장에서는 1991년 이후 구소련 경제권의 개방이 러시아 대형 철강 그룹의 수출 회사들을 티치노주(칸톤)로 불러들인 과정을 서술하였다. 2022년까지 그중 세 곳이 루가노 지역에 자리를 잡고 있었다. 마그니토고르스크 제철소(MMK)의 트레이딩 회사인 MMK Steel Trading은 2002년부터 티치노주에 진출해 있었으며 파찰로에 등기되어 있었다. 블라디미르 리신(Vladimir Lisin)이 지배하는 노볼리페츠크 그룹의 트레이딩 부문인 NLMK Trading은 2007년부터 설립되어 있었고, 러시아 철강 수출의 30퍼센트 이상을 취급하는 것으로 보도되었다. 알렉세이 모르다쇼프(Alexey Mordashov)가 지배하는 세베르스탈 그룹의 수출 회사인 Severstal Export GmbH는 만노의 Galleria 2에 본점을 두고 있었다.1 이들은 당시 중국 허강(Hesteel) 그룹의 지배하에 있던 Duferco의 트레이딩 부문, 그리고 우크라이나 및 흑해 철강을 전문으로 하는 소규모 상사들과 함께, 제네바와 추크에 이어 스위스 제3의 원자재 트레이딩 중심지인 티치노주를 철강이 대량으로 거래되는 곳으로 만들었다. Duferco 한 곳만 해도 루가노에서 연간 약 1,350만 톤의 철강 및 철금속을 판매하였다. 2022년 주(州)에 등기된 123개 트레이딩 회사 가운데 51개가 광물 및 금속을 전문으로 하였다.2
2022년의 제재 대상자 지정은 소유주를 통해 이들 상사에 타격을 주었다. 유럽연합(EU)은 2022년 2월 28일 알렉세이 모르다쇼프를 제재 대상자로 지정하였고, 스위스 이탈리아어권 텔레비전은 며칠 뒤 그가 스위스 명단에도 올라 금융 조치의 대상이 되었다고 보도하였다. 만노의 회사 자체는 명단에 이름이 오르지 않았다.3 MMK의 대주주이자 회장인 빅토르 라시니코프(Viktor Rashnikov)는 2022년 3월 15일 EU의 제4차 제재 패키지에, 2022년 3월 16일 스위스 명단에 뒤이어 올랐다. 제시된 근거는 그가 러시아 정부에 상당한 수입원을 제공하는 경제 부문에서 활동하고 있다는 것이었다.4 블라디미르 리신은 당시 EU나 스위스의 제재 대상자로 지정되지 않았다.5 2022년 8월 2일 미국은 행정명령 제14024호에 따라 MMK 자체와 라시니코프를, MMK의 튀르키예 제강 자회사인 MMK Metalurji와 함께 제재 대상으로 지정하였다.6 뒤에서 다루는 미국의 소유 규칙에 따르면, 그날부터 MMK가 50퍼센트 이상을 소유한 트레이딩 자회사는 명단에 이름이 올랐는지와 관계없이 미국인에게 차단 재산이 되었다.
두 가지 메커니즘이 결합되었다. 첫째는 동결이었다. 티치노주의 회사들은 제재 대상자가 소유하거나 지배하였기 때문에, 은행과 거래 상대방은 국가경제사무국(SECO)이 달리 허가하지 않는 한 이들을 동결 대상으로 취급하였고, 회사들은 특정 업무를 계속하기 위한 허가만을 신청할 수 있었다.7 둘째는 무역 조치였다. 「우크라이나 시행령」 제14a조가 스위스 내의 자에 의한 러시아산 철강 제품의 매입을 금지한 이후에는, NLMK의 회사처럼 동결되지 않은 러시아 소유 트레이딩 회사라 하더라도 어느 곳에 판매할 목적으로든 러시아산 철강 제품을 더 이상 매입할 수 없었다. 러시아 제철소의 스위스 수출 회사가 수행하던 핵심 기능, 즉 제철소로부터 매입하여 전 세계에 재판매하는 기능은 금지 대상 제품에 관하여 위법한 것이 되었다. 여전히 가능한 것은 철광석이나 제12차 패키지 이전까지의 선철처럼 부속서 17에 해당하지 않는 제품과 러시아산이 아닌 철강의 거래였다.8
주석
- Franchini, swissinfo.ch, 2022년 3월 29일(전게)(MMK Steel Trading은 2002년부터; NLMK Trading은 2007년부터이며 러시아 철강 수출의 30퍼센트 이상; 만노의 Severstal Export GmbH); tio.ch, 2022년 4월 15일 MPS 질의에 관한 보도, https://www.tio.ch/ticino/politica/1577784/cantone-aziende-ticino(파찰로의 MMK Steel Trade AG); RSI, “Bandito dalla Svizzera il presidente di Severstal”, 2022년 3월, https://www.rsi.ch/info/ticino-grigioni-e-insubria/Bandito-dalla-Svizzera-il-presidente-di-Severstal--1786745.html(만노, Galleria 2). ↩
- Franchini, swissinfo.ch, 2022년 3월 29일(전게)(“il terzo centro di commercio della Svizzera”; Duferco는 “controllato dal colosso cinese” Hesteel; 루가노에서 연간 약 1,350만 톤의 철강 및 철금속; 123개 트레이딩 회사 중 51개가 광물 및 금속 전문); 제F.I장도 참조. ↩
- RSI, “Bandito dalla Svizzera il presidente di Severstal”(전게); Council Implementing Regulation (EU) 2022/336 of 28 February 2022, https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/HTML/? uri=CELEX:32022R0336(알렉세이 모르다쇼프의 지정). ↩
- RSI, “Bandito dalla Svizzera anche l'oligarca Viktor Rashnikov”(전게)(2022년 3월 16일 스위스의 지정; 근거); Franchini, swissinfo.ch, 2022년 3월 29일(전게)(2022년 3월 15일 EU의 지정). ↩
- RSI, “Oligarchi in lista nera, pagano anche le società”(전게)(파라디소의 NLMK; 리신은 “아직” 제재되지 않음). ↩
- U.S. Department of the Treasury, “Treasury Sanctions Elites and Companies in Economic Sectors that Generate Substantial Revenue for the Russian Regime”, 보도자료 jy0905, 2022년 8월 2일, https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy0905. ↩
- RSI, “Oligarchi in lista nera, pagano anche le società”(전게). ↩
- 「우크라이나 시행령」 부속서 17(“Eisen- und Stahlerzeugnisse”, 목차는 전게)은 Regulation (EU) No 833/2014의 부속서 XVII에 해당한다. 이 부속서 XVII는 2022년 3월 15일 Regulation (EU) 2022/428, https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/HTML/? uri=CELEX:32022R0428에 의해 삽입된 것으로, CN 제72류 및 제73류의 철강 제품을 열거하며 철광석(CN 2601)이나 선철(CN 7201)은 포함하지 않는다. 선철은 Regulation (EU) 2023/2878(전게)에 의해 EU 규정 제3i조의 금지 대상에 포함되었으며, 2024년 12월 31일까지 114만 톤, 2025년 1월 1일부터 70만 톤의 경과 쿼터가 설정되었다. 스위스는 제12차 패키지로 이 조치를 채택하였다(cash.ch, 2024년 2월 24일, 전게: “Neu sind auch der Kauf und die Einfuhr von Roheisen [...] aus Russland verboten”). ↩
일반적인 정보 제공만을 목적으로 합니다. 이 글은 법률 또는 세무 자문에 해당하지 않으며, 개별 사안에 대한 자문을 대체하지 않고, 변호사와 의뢰인 간의 위임 관계를 성립시키지 않습니다. 이 글은 2026년 10월 기준의 법적 상황을 반영합니다.