기업의 형사책임: Gunvor, Glencore, Trafigura — 개요 및 요약
2003년 이래 스위스 법은 기업 내부에서 범죄가 저질러진 경우, 기업이 이를 방지하기 위하여 합리적이고 필요한 모든 조직적 조치를 취하지 않았다면 그 기업에 유죄 판결을 내릴 수 있도록 하고 있다. 오랫동안 거의 적용되지 않았던 이 책임은 최근 몇 년 사이 제네바와 추크에 자리 잡은 최대 트레이딩 하우스 가운데 세 곳에 적용되었다. Gunvor는 아프리카와 에콰도르에서의 부패로 2019년과 2024년에 유죄 판결을 받았고, Glencore는 콩고민주공화국에서의 부패로 2024년에 유죄 판결을 받았다. Trafigura는 스위스에서 부패를 이유로 기업을 상대로 열린 최초의 공개 재판 끝에, 앙골라에서 저지른 행위로 2025년 1월 유죄 판결을 받았다. 이 장은 이 책임의 법적 근거를 제시하고, 세 사건을 되짚으며, 그 교훈을 분석하고, 이에 대응하여 이 부문이 도입한 컴플라이언스 프로그램을 설명한다.
다섯 문장 요약
- 2003년 이래 「스위스 형법」 제102조(SCC)는 외국 공무원에 대한 뇌물 공여를 방지하기 위하여 합리적이고 필요한 모든 조직적 조치를 취하지 않은 기업에 유죄 판결을 내릴 수 있도록 한다. 벌금은 최대 500만 스위스 프랑이며, 이익을 환수하는 보상 청구가 이를 보완한다.
- Gunvor는 콩고와 코트디부아르에서의 부패로 2019년 10월 14일 유죄 판결을 받고 9,400만 스위스 프랑의 지급을 명령받았다. 2024년에는 에콰도르에서의 행위로 다시 유죄 판결을 받아 스위스에서 8,670만 스위스 프랑, 미국에서 6억 6,100만 달러 이상의 지급을 명령받았다.
- Glencore는 사업 파트너가 콩고 공무원에게 뇌물을 공여하는 것을 방지하지 못하였다는 이유로 2024년 8월 5일 유죄 판결을 받고 벌금 200만 스위스 프랑과 1억 5,000만 달러의 보상 청구액의 지급을 명령받았다.
- Trafigura는 스위스에서 부패를 이유로 기업을 상대로 열린 최초의 공개 재판 끝에 2025년 1월 31일 유죄 판결을 받고, 앙골라에서 저지른 행위로 벌금 300만 스위스 프랑과 1억 4,500만 달러의 보상 청구액의 지급을 명령받았다. 전 2인자는 징역 32개월을 선고받았으며, 그 가운데 12개월은 실제로 복역하여야 한다.
- 이 사건들은 중개인 통제의 중요성, 자금세탁방지와의 수렴, 벌금의 한계, 고위 경영진 책임의 부활, 그리고 당국과의 협력의 가치를 일깨워 준다.
일반적인 정보 제공만을 목적으로 합니다. 이 글은 법률 또는 세무 자문에 해당하지 않으며, 개별 사안에 대한 자문을 대체하지 않고, 변호사와 의뢰인 간의 위임 관계를 성립시키지 않습니다. 이 글은 2026년 10월 기준의 법적 상황을 반영합니다.