원칙 3: 중개인 통제하기

세 번째 원칙은 부패 관련 지급이 흔히 거쳐 가는 중개인, 즉 대리인, 사업 소개인, 현지 파트너 및 페이퍼컴퍼니를 통제하는 데 있다. 제H부에서 설명한 Gunvor, Glencore 및 Trafigura 사건은 모두 수수료로 뇌물을 은폐한 중개인과 관련되어 있었다. 트레이더와 은행의 컴플라이언스 프로그램은 각 중개인을 식별하고, 그 신원과 평판을 검증하며, 그 용역이 실재하고 보수가 적정하다는 것을 확인하고, 지급의 행선지를 점검해야 한다.

이 원칙은 제네바의 자문가들에게도 적용된다. 아프리카 고객을 위하여 구조를 설정하거나, 계좌를 개설하거나, 지급을 실행하는 변호사, 수탁업자 또는 자산관리인은 자신이 부패나 자금세탁 계획에 조력하고 있지 않다는 것을 스스로 확인해야 한다. 2025년에 채택된 「자금세탁방지법」(AMLA) 개정은 그 의무를 이러한 활동에까지 확대한다. 과거의 사건들은 자문가가 책임을 질 수 있다는 것을 보여주었다.

일반적인 정보 제공만을 목적으로 합니다. 이 글은 법률 또는 세무 자문에 해당하지 않으며, 개별 사안에 대한 자문을 대체하지 않고, 변호사와 의뢰인 간의 위임 관계를 성립시키지 않습니다. 이 글은 2026년 10월 기준의 법적 상황을 반영합니다.