외국 절차와 국제 공조

Gunvor, Glencore, Trafigura 사건에는 모두 국제적 차원이 있었다. Gunvor는 에콰도르 사건의 사실관계에 대해 미국에서 유죄를 인정하였고, 미국에서 6억 6,100만 달러 이상을 지급하도록 요구받았다.¹ Glencore는 2022년 5월 미국에서 콩고민주공화국과 관련된 부패 사건에 대해 유죄를 인정한 바 있다. 네덜란드의 수사는 스위스의 수사와 병행하여 진행되었다.² 이러한 병행 절차는 당국 간 조율의 문제와 동일한 사실에 대한 중복 제재의 위험이라는 문제를 제기한다.

미국법, 특히 「해외부패방지법」(FCPA)은 달러화 지급, 증권거래소 상장 또는 미국 영토 내 활동 등을 통해 미국과의 연결점이 존재하기만 하면 외국 회사에도 적용된다. 미국 당국은 스위스법이 허용하는 수준을 훨씬 넘는 제재를 부과한다.³ 스위스, 네덜란드, 영국 및 브라질 당국도 트레이더를 상대로 절차를 진행하였다. 이들 당국 간의 조율은 일괄 해결 합의나 이미 부과된 제재의 고려를 통해 발전해 왔지만, 제재 누적의 위험을 없애지는 못하였다.

제네바의 트레이더에게 이러한 국제적 차원은 컴플라이언스를 그룹 차원에서, 그리고 적용되는 모든 법체계에 걸쳐 설계해야 하며, 사건이 발생할 경우 관련된 모든 당국과의 협력 전략을 계획해야 한다는 것을 의미한다. 운영 본부가 집중되어 있는 제네바 금융 중심지는 임원, 문서 및 은행 계좌가 그곳에 있기 때문에 흔히 수사의 출발점이 된다.

주석

1. Public Eye, “Corruption en Équateur : le récidiviste Gunvor est doublement condamné par la Suisse et les États-Unis”(에콰도르에서의 부패: 재범자 Gunvor, 스위스와 미국에서 이중으로 유죄판결), publiceye.ch(2026년 9월 확인). ↩
2. Business & Human Rights Resource Centre, “RDC : Glencore condamnée pour corruption par le Ministère public de la Confédération en Suisse”(콩고민주공화국: Glencore, 스위스 연방검찰청에 의해 부패로 유죄판결); Tribune de Genève, 2024년 8월 5일. ↩
3. 미국 법무부(DOJ), 2020년 12월 3일자 보도자료: 그룹의 미국 자회사인 Vitol Inc., 브라질(2005-2014년 Petrobras 공무원들에게 800만 달러 이상), 에콰도르 및 멕시코(2015-2020년 200만 달러 이상)에서의 뇌물에 대한 기소유예 합의 및 1억 3,500만 달러의 제재금, 그중 4,500만 달러는 브라질 합의금에서 공제 가능, 미국 상품선물거래위원회(CFTC)와의 병행 합의; DOJ, 2022년 5월 24일: Glencore International A.G. 및 Glencore Ltd.의 유죄 인정, 11억 달러 이상, 나이지리아, 카메룬, 코트디부아르, 적도기니, 브라질, 베네수엘라 및 콩고민주공화국에서 중개인을 통해 지급된 1억 달러 이상의 뇌물; DOJ, 2024년 3월 1일: Gunvor S.A.의 유죄 인정(Petroecuador, 2012-2020년, 중개인에게 9,700만 달러 이상 지급), 374,560,071달러의 제재금 및 287,138,444달러의 몰수, 스위스 및 에콰도르 합의금 공제; Miller & Chevalier, FCPA Spring Review 2024: Trafigura, 2024년 3월 28일, 약 8,050만 달러의 벌금 및 4,650만 달러의 몰수(Petrobras, 2003-2014년). ↩

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