체크리스트: 자산관리 서비스 제공자의 규제상 지위 확인

• 수행하는 활동의 성격과 적용 법령을 확정한다: 은행, 자산관리인, 수탁자, 집합투자재산 운용사, 증권회사, 자문인.
• 스위스 금융시장감독청(FINMA)의 인가 여부를 확인하고, 자산관리인과 수탁자의 경우 감독기구 가입 여부를 확인한다.
• 금융서비스 제공자가 개인 고객에게 서비스를 제공하는 경우 옴부즈맨 기관 가입 여부를 점검하고, 요구되는 경우 자문인의 등록부 등재 여부를 점검한다.
• 자금세탁방지 절차, 특히 실질 소유자 확인과 정치적 주요 인물 처리 절차를 검토한다.
• 2026년 10월 1일부터 관리하거나 자문하는 법인에 대하여 투명성 등록부 관련 의무가 준수되는지 확인한다.
• 구조 설계에 관여하는 변호사, 공증인 및 수탁업자가 「자금세탁방지법」에 따른 새로운 의무를 준수하도록 한다.
• 실시한 점검을 문서화하고 정기적으로 갱신한다.

일반적인 정보 제공만을 목적으로 합니다. 이 글은 법률 또는 세무 자문에 해당하지 않으며, 개별 사안에 대한 자문을 대체하지 않고, 변호사와 의뢰인 간의 위임 관계를 성립시키지 않습니다. 이 글은 2026년 10월 기준의 법적 상황을 반영합니다.