체크리스트: 거래형 금융의 구조화

• 금융 대상 물품, 그 가치, 유동성, 보관 장소 또는 운송 경로를 정확히 특정한다.
• 선하증권, 검사증명서 등 권리 관련 서류를 확보하여 발행인을 통해 확인하고, 그 유일성을 확인한다.
• 다른 금융업자와, 담보 등록부가 있는 경우에는 그 등록부를 통해 조회하여 다중 담보가 없는지 확인한다.
• 트레이더, 매도인, 최종 매수인의 신용도와 평판, 그리고 국가 위험을 분석한다.
• 모든 당사자, 선박, 항만, 물품이 제재 체계와 자금세탁방지 및 부패방지 규칙을 준수하는지 확인한다.
• 할인율(헤어컷), 마진콜, 지급 흐름 통제 장치를 정한다.
• 적용되는 통일규칙에 따라 신용 서류를 작성하고, 제재 또는 사기 발생 시의 해지 조항을 둔다.

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