체크리스트: 입증할 수 없는 것을 약속하지 않고 지속가능 투자 제공하기

• 배제에서 임팩트에 이르기까지 제공하는 지속가능성 접근 방식을 정의한 다음, 이를 고객이 이해할 수 있는 용어로 설명한다.
• 스위스은행협회(SBA)의 자율규제에 따라 고객의 지속가능성 선호를 확인하고 문서화하며, 이를 권고에 반영한다.
• 상품을 스위스 자산운용협회(AMAS)의 자율규제에 따라, 그리고 EU 역내 판매의 경우에는 유럽 공시 규정에 따라 분류한다.
• 포트폴리오와 펀드에 대하여 Swiss Climate Scores 또는 이에 상응하는 지표를 그 방법론 및 한계와 함께 공표한다.
• 모든 지속가능성 관련 주장은 공표 전에 검증하고, 증빙을 보존하며, 마케팅 자료를 컴플라이언스 부서의 검토에 부친다.
• 무역금융을 포함하여 포트폴리오와 대출에 대한 물리적 기후 위험과 전환 기후 위험을 분석한다.
• 임팩트를 표방하는 투자에 대해서는 그 임팩트를 측정하고 검증을 받으며, 입증된 임팩트와 기대하는 임팩트를 구분한다.
• 스위스와 유럽 체계의 전개를 주시하고 보고 의무의 수렴에 대비한다.

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