체크리스트: 독립 자산운용사 또는 패밀리 오피스의 선택

• 스위스 금융시장감독청(FINMA)의 인가와 감독기구 가입 여부를 확인하거나, 싱글 패밀리 오피스의 경우 인가가 필요 없음을 뒷받침하는 법률 분석을 확인한다.
• 조직의 규모, 재무 건전성 및 지속 가능성, 특히 소수 핵심 인물에 대한 의존도와 그 승계 계획을 검토한다.
• 보수 구조, 특히 리베이트(리트로세션)의 존재 여부와 그 처리 방식을 분석한다.
• 제안된 보관은행의 질과 그 은행과 협상한 조건을 평가한다.
• 컴플라이언스, 위험관리 및 개인정보 보호 절차를 점검한다.
• 옴부즈맨 기구 가입 여부와 분쟁 해결 방식을 확인한다.
• 제공되는 서비스의 실제 범위를 가문의 필요, 즉 운용, 통합, 설계, 거버넌스, 자선에 비추어 검토한다.

일반적인 정보 제공만을 목적으로 합니다. 이 글은 법률 또는 세무 자문에 해당하지 않으며, 개별 사안에 대한 자문을 대체하지 않고, 변호사와 의뢰인 간의 위임 관계를 성립시키지 않습니다. 이 글은 2026년 10월 기준의 법적 상황을 반영합니다.