체크리스트: 자산관리 기관의 전략적 건전성 평가

• 기관이 부담해야 하는 고정 컴플라이언스 비용 및 기술 비용과 대비하여 기관의 규모를 분석한다.
• 고객 기반의 지리적 분산과 소수 시장에 대한 의존도를 검토한다.
• 기관이 고객의 거주국에서, 특히 유럽연합(EU) 내에서 고객에게 적법하게 서비스를 제공할 수 있는지 확인한다.
• 과거로부터 이어진 법적 위험, 특히 외국의 조세 및 형사 절차에 대한 노출을 평가한다.
• 직원에 의한 유출을 포함하여 데이터 보안과 유출 방지를 평가한다.
• 외국 그룹의 자회사인 경우 모회사의 전략과 매각 또는 철수의 위험을 검토한다.
• 투자운용, 리스크, 컴플라이언스 부문에서 인재를 유치하고 유지하는 역량을 측정한다.

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