국가 분석표
원칙들은 검토를 체계화하는 분석표의 도움을 받아 국가별로 적용된다. 이 분석표는 거버넌스 지표, 금융 지표, 컴플라이언스 지표 및 해당 기관 고유의 활동에 특유한 지표를 결합한다.
| 차원 | 지표 | 출처 |
|---|---|---|
| 거버넌스와 안정성 | 정치적 안정성, 정부 교체, 사법부의 독립성, 언론의 자유 | 국제 지수, 제네바 주재 대표부, 현지 언론 |
| 재정 상황 | 부채, 신용등급, 외환보유액, 외환 통제, 연체 | 국제통화기금(IMF), 세계은행, 신용평가기관 |
| 컴플라이언스 | 금융행동기구(FATF) 평가, 제재, 부패 인식, 사법 협력 | FATF, 국가경제사무국(SECO), 미국 해외자산통제국(OFAC), Transparency International |
| 해당 부문 | 국영기업의 거버넌스, 계약의 투명성, 채굴산업투명성기구(EITI) 가입 여부 | EITI, 자연자원거버넌스연구소(NRGI), 부문별 보고서 |
| 기관의 위험 노출 | 규모, 집중도, 중개인, 정치적 주요 인물 | 내부 자료 |
| 경고 신호 | 정권 교체, 수사, 채무불이행, 환거래 은행의 철수 | 모니터링, 네트워크, 제네바 소재 기구 |
분석표는 어떠한 자동적 결정도 내놓지 않지만 판단을 체계화한다. 여러 차원에서 점수가 낮은 국가라고 해서 반드시 배제되는 것은 아니다. 그러한 국가에 대해서는 제한된 위험 노출, 강화된 조건 및 면밀한 모니터링이 정당화될 수 있다. 점수가 좋은 국가라고 해서 위험이 없는 것은 아니다. 정권 교체는 안정된 국가에도 일어나기 때문이다. 분석표는 매년, 그리고 중요한 사건이 있을 때마다 재검토되어야 한다. 그 결론은 원칙 6에 따라 문서화되어야 한다.
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